12.07.2021 - CCIP-CA - RG 19/11413 - Arbitrage international / International arbitration

12 juillet 2021 - CCIP-CA - RG 19/11413 - Arbitrage international – ordonnance d’exequatur – autorité chose jugée – impartialité des arbitres

Dans cette affaire, la CCIP-CA a rejeté le recours en annulation d’une ordonnance d’exequatur d’une sentence FINRA. Elle a tout d’abord retenu que les fins de non-recevoir soulevées ne portant que sur la recevabilité de la requête aux fins d’exequatur ne constituent pas un des cas d’ouverture de l’appel contre une ordonnance d’exequatur visés à l’article 1520 du code de procédure civile.

Concernant la violation de l'ordre public international alléguée, la cour a rappelé qu’une méconnaissance de l’autorité de chose jugée par une sentence ne constitue pas en soi une violation de l’ordre public international et que seule la reconnaissance ou l'exécution d'une sentence inconciliable avec une décision de justice interne ou étrangère précédemment revêtue en France de l'exequatur est susceptible de violer de manière manifeste, effective et concrète l'ordre public international ce qui n’était pas le cas en l’espèce, les arbitres ayant écarté l’existence d’une transaction et la cour n’ayant pas le pouvoir de rejuger le fond.

Elle a également jugé que le fait qu’une juridiction américaine ait annulé la sentence litigieuse est sans effet sur la reconnaissance de ladite sentence dans l’ordre juridique français, la régularité de la procédure étant examinée au regard des règles applicables dans le pays où la reconnaissance est demandée.

Concernant l’impartialité des arbitres, la cour, après avoir rappelé les règles de la FINRA sur l’obligation de divulgation, a estimé que la non-révélation d’un compte épargne retraite ouvert par l’un des arbitres auprès d’une division de CGMI, la société Smith Barney, n’était pas de nature à faire naitre un doute raisonnable sur son impartialité vis-à-vis de la société CGMI, le non-respect de cette obligation ne suffisant pas en soi à caractériser un défaut d’indépendance ou d’impartialité. De même concernant l’autre arbitre, présidente du tribunal arbitral, la cour a estimé que l’absence de divulgation de plaintes impliquant son mari et dont elle a été écartée en décembre 2009, qui sont sans lien avec les arbitrages FINRA, n’était pas de nature à créer un doute raisonnable sur son impartialité.

Elle en a conclu que les circonstances ne permettaient pas de caractériser un défaut d’impartialité des arbitres ni d’établir que la sentence rendue portait une atteinte au principe d’égalité entre les parties et aux droits de la défense.

12 July 2021 - ICCP-CA - RG 19/11413 - International arbitration - exequatur order - res judicata - impartiality of the arbitrators

In this case, the ICCP-CA dismissed the appeal seeking to set aside a decision granting exequatur to a FINRA arbitral award. It first held that the pleas of inadmissibility raised related only to the inadmissibility of the application for exequatur do not fall within the scope of an action for setting aside a decision listed in article 1520 of the code of civil procedure.

Regarding the alleged violation of international public policy, the Court recalled that a breach of the res judicata by an arbitral award doesn’t in itself constitute a violation of international public policy and that only the recognition or enforcement of an award that is irreconcilable with a domestic or foreign court decision previously granted exequatur in France is likely to violate in a manifest, effective and concrete way the international public policy. This was not the case here, as the arbitrators hadruled out the existence of a transaction and the Court had no power to re-examine the merits.

The Court also ruled that the fact that an American court had set aside the disputed award had no effect on the recognition of the said award in the French legal order, for the regularity of the proceedings is examined under the rules applicable in the country where recognition is sought.

Regarding the impartiality of the arbitrators, the Court reminded the FINRA rules on the obligation to disclose and considered that the non-disclosure of a pension savings account opened by one of the arbitrators with a division of CGMI, Smith Barney, was not such as to give rise to a reasonable doubt as to his impartiality regarding CGMI , the failure to comply with this obligation wasn’t in itself sufficient to characterize a lack of independence or impartiality. Likewise, with regard to the other arbitrator, Chair of the arbitral tribunal, the Court ruled that the lack of disclosure of complaints involving her husband, from which she was removed in December 2009, unrelated to the FINRA arbitrations, was not such as to give rise to a reasonable doubt as to her impartiality.

It concluded that the circumstances didn’t allow to characterize a lack of impartiality of the arbitrators nor to establish that the award violated the principle of equality between the parties and the rights of the defence.